在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C.公司是否明确经理层的职权
D.公司是否建立健全督察长制度
A.企业与否按照有关法律法规旳规定建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、鼓励约束合理旳法人治理构造
B.企业与否明确董事会旳职权范围和议事规则
C.企业与否明确经理层旳职权
D.企业与否建立健全督察长制度
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
A.市场退出
B.公司治理
C.市场准入
D.风险监管
E.收益标准
A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.注册资本不低于5亿人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监管制度完善
D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.各类资产管理机构广泛参与、各类管理业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面
B.实施审批监管,只有经审批通过的主体才能提供资产管理业务
C.实施严格监管,只有基金管理公司才能提供资产管理业务
D.私募基金公司由于其私募性质,可以不用审批和备案即可自主发行私募产品