首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第1题
在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第2题
在对基金管理企业治理实行监管时,重要关注如下方面:()。

A.企业与否按照有关法律法规旳规定建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、鼓励约束合理旳法人治理构造

B.企业与否明确董事会旳职权范围和议事规则

C.企业与否明确经理层旳职权

D.企业与否建立健全督察长制度

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第3题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第4题
股权投资基金一般在投后管理期间,为被投资公司提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为公司提供管理征询等增值服务的主体是()。

A.出资人

B.监管与自律机构

C.托管人

D.管理人

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第5题
根据《中国石化销售有限公司隐患治理管理规定》要求,销售公司HSE委员会是隐患排查治理工作的()主体。

A.实施

B.监管

C.防控

D.治理

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第6题
金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准,对金融机构的经营行为实施有效约束,确保金融体系的安全稳健运行,这些标准主要涉及金融机构的()。

A.市场退出

B.公司治理

C.市场准入

D.风险监管

E.收益标准

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第7题
下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是()。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于5亿人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监管制度完善

D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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第8题
目前,我国资产管理行业的特点是()

A.各类资产管理机构广泛参与、各类管理业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面

B.实施审批监管,只有经审批通过的主体才能提供资产管理业务

C.实施严格监管,只有基金管理公司才能提供资产管理业务

D.私募基金公司由于其私募性质,可以不用审批和备案即可自主发行私募产品

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第9题
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地
基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()

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第10题
基金的筛选对基金公司的考量主要关注以下哪些方面()

A.管理规模

B.获奖评级

C.投研实力

D.成立时间

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