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[判断题]

问题描述:证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。

A.责令改正

B.没收业务收入

C.暂停或者撤销证券服务业务许可

D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

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第2题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.36个月

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第3题
《证券法》规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()
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第4题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚
措施有()。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第5题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
2020年证券行业被处罚的案件有哪些特征?()

A.财务造假案发领域增多

B.操纵市场手法快速演变

C.内幕交易仍多有发生

D.积聚市场风险隐患的典型案例增多

E.中介机构勤勉尽责问题依然突出

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第7题
下列对破产管理人的义务描述错误的是()。

A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务

B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款

C.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任

D.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任

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第8题
下列对破产管理人的义务描述错误的是()。

A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务

B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款

C.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任

D.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任

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第9题
证券从业人员行为操守是()。

A.勤勉尽责

B.遵纪守法

C.文明服务

D.廉洁自律

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第10题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循()的原则

A.诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先

B.诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先

C.诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先

D.诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先

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