题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
问题描述:证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,此题为判断题(对,错)。
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A.责令改正
B.没收业务收入
C.暂停或者撤销证券服务业务许可
D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.36个月
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.财务造假案发领域增多
B.操纵市场手法快速演变
C.内幕交易仍多有发生
D.积聚市场风险隐患的典型案例增多
E.中介机构勤勉尽责问题依然突出
A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款
C.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任
D.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任
A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款
C.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任
D.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任
A.诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先
B.诚实守信,勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先
C.诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先
D.诚实守信,勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先