2020年证券行业被处罚的案件有哪些特征?()
A.财务造假案发领域增多
B.操纵市场手法快速演变
C.内幕交易仍多有发生
D.积聚市场风险隐患的典型案例增多
E.中介机构勤勉尽责问题依然突出
A.财务造假案发领域增多
B.操纵市场手法快速演变
C.内幕交易仍多有发生
D.积聚市场风险隐患的典型案例增多
E.中介机构勤勉尽责问题依然突出
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①②
D.①②③④⑤
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;
B.企业或企业实际控制人被有关部门调查的;
C.企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
D.交易复核常理或具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模相符的。
A.2020年,OPPO发布了行业领先的125W超级闪充技术
B.碎片化时间可以被利用充电,解除充电焦虑问题
C.OPPO的闪充的充电兼容性不好,无法用其他品牌的充电器充电
D.闪充的安全性无法保障
E.OPPO是闪充之父,全球有1.75亿人在使用闪充
A.债券投资比例大于等于80%,固收为本,精选优质个券,稳中求进
B.积极布局,转债增强,挖掘价值洼地,敏锐捕捉交易性机会
C.一年定开,弱化资金频繁进出带来的流动性影响,利于实现连贯的投资策略,静待时间价值
D.实力固收团队,强劲护航,海通证券数据显示,截至2020年一季度末,财通资管固收类公募基金近三年绝对收益率16.9%,行业排名前15%
A.自动投案,真诚悔罪悔过的
B.积极配合调查工作,如实供述监察机关还未掌握的违法犯罪行为的
C.积极退赃,减少损失的
D.具有重大立功表现或者案件涉及国家重大利益等情形的
A.被处罚人 地姓名、身份证件 地号码、住址
B.违法事实和证据
C.处罚 地种类、依据、执行方式和期限
D.处理案件 地人民警察 地姓名、职务
A.企业或实际控制人被相关有权部门调查的
B.资金往来尤其是跨境资金流动、跨境人民币收支存在明显异常的
C.银行有权将业务规模大、影响范围广的客户列为关注
D.银行整体评估认为应被列为关注客户的
E.近一年被人民银行或其他监管部门通报,如检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类-关注客户