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[单选题]

省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为()

A.0.8

B.1

C.0.5

D.0.6

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第1题
根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责定期下发大额保单客户清单,并抄送机构合规专员,牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统()

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

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第2题
分公司发生突发事件后,应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
各市分公司应每年对全市扶贫项目和资金管理使用情况全面检查,检查内容包括()。

A.项目管理台账

B.费用支出明细

C.与费用支出明细相匹配的报账凭据

D.村级或以上政府出具的项目实施证明

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第4题
()负责资费整体归口管理,在集团公司资费体系、资费框架和价格水平浮动范围内,对省内资费进行统一管理。

A.省公司董事会

B.省公司市场经营部

C.省公司政企客户部

D.各市分公司

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第5题
所有生效的信用黑名单必须具有合规的证据文件,满足证据格式和存储相关要求,省级稽核管理单位应按照()的原则积极采集证据

A.车证相符

B.证件齐全

C.一车一档

D.路径有效

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第6题
中国人民银行南京分行营业管理部、江苏省各市中心支行(统称中国人民银行南京分行分支机构)负责对辖区内支付系统参与者进行监督管理。()
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第7题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作,包括()。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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第8题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题
若营业部上一级为二级分公司的,一级分公司合规负责人可视情况参与营业部新入职从业人员的合规谈话。()
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第10题
预警核查回复应包括以下内容()

A.预警核查方式

B.被核查人员

C.核查时间

D.核查结果

E.业务办理流程合规性

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