题目内容
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[判断题]
将普通证券经纪业务纳入适当性管理，将股票明确定义为中风险，意味着： 普通证券经纪业务也需进行适当性管理（包括适当性匹配），临柜开户需录音和录像； 风险承受能力等级为“谨慎型”、“保守型”的普通投资者不适合开通普通证券经纪业务权限；风险承受能力等级为“最低保守类”的普通投资者将不允许进行股票等交易（）
答案
是
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B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
A.审核评价与基金代销业务相关制度的合规性
B.将本行基金代销业务纳入全面风险管理体系
C.基金公司准入合规性审查
D.按照人民银行及总行有关规定指导基金代销业务的反洗钱工作
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.融资融券等信用业务客户普通账户与信用账户进行日内反向交易
B.新三版市场业务中交易双方以大幅偏离股票正常价值的价格进行交易的，疑似逃避税收、转移资产
C.投行业务中发行人日常经营中与关联方关联交易，以及日常交易活动所涉及的现金、资产来源、交易行为与客户身份、财务状况、经营目的不符或异常
D.资管业务中长期闲置不用的客户证券账户突然要求转化为专用证券账户，且客户在办理定向资产管理业务后频繁进行委托资金的追加与提取
E.资管业务中定向资产管理业务中，产生大额资金和金融资产所有权在事前约定客户之间的转移，应关注投资双方当事人交易涉嫌非法资金交易
