题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
持续推进存量客户纳入适当性管理,对于风险承受能力等级已过期客户不得向其主动推介产品或服务,防范未及时将存量投资者纳入适当性管理而引发投诉、诉讼风险()
答案
是
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是
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
A.单个客户只能同时办理1个风险补偿业务,对于存量客户确有额度提升需求且符合业务办理条件的,可视情况最多办理不超过2个风险补偿业务
B.对于同一政府机构管理、风险补偿基金混合使用的风险补偿业务,仅能办理1个
C.本业务不得用于当地政府融资平台客户
D.本业务续贷不得弱化原担保措施,涉及风险处置及担保人变故等情形的,可视特定情况予以说明
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
A.新增账户评级
B.存量账户评级
C.到期重新评级
D.持续期评级