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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况,对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化,没有持续符合公司新三板适当性匹配要求(如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等),营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知()

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第1题
根据新三板股票层级划分改革中对可参与交易投资者类别的规定,一类合格投资者可参与交易的层级包括()

A.精选层

B.创新层

C.基础层

D.优先股

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第2题
关于存款类产品押品风险管理要求有()

A.关注授信主体经营风险

B.重点关注大额客户、异地客户贸易背景、资金用途真实性风险

C.关注存量利息前置业务到期情况

D.加强系统录入规范化管理

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第3题
新三板转板上市不再公开发行,仅涉及存量股份上市,因此只需要()审核

A.交易所

B.证监会

C.证券业协会

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第4题
下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容()

A.积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问

B.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

C.对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会

D.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为

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第5题
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在
上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购

Ⅴ 将面临交易所债券风险提示

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,最近3个会
计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1.5倍,在上交所上市流通;存续期内,最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0.8倍,主体和债项评级未发生变化,正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购

V 将面临交易所债券风险提示

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下面()一般不是投资者关注的重点。

A.工程规模

B.选址

C.工程的定位

D.项目的承发包模式

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第8题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()
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第9题
天网检查不合格项目,复检原则错误的说法为()

A.复检不合格可继续复检

B.一次复检机会

C.复检合格判定合格,重点关注

D.复检不合格要处罚

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第10题
以下说法正确的是()。

A.对于严重风险信号,原则上对客户采取主动退出政策,应采取措施尽量压缩存量信用,争取全面退出,并及时采取依法维权措施。

B.对于较大风险信号,原则上对客户采取减持政策,采取停止新增信用,压缩存量信用,增加贷款担保等措施。

C.对于一般风险信号,应采取有针对性的防范和改进措施,加大贷后检查频次,密切关注客户生产经营情况,防范风险恶化。

D.对于可能引发案防案件的风险信号,应采取措施进行化解,防止演变为案防案件。

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第11题
如果投资者在认购了某期理财产品后,资金账户发生变更,那么以下说法正确的是()。

A.下次认购新产品时,才以新资金账户为准

B.银行支付本期产品投资时,以最新的资金账户为准

C.资金账户的变更将导致产品收益无法正常支付

D.银行系统可自动识别新账户,投资者无需书面通知银行

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