题目内容
（请给出正确答案）
A.营业部仅时任负责人一名员工，内部未形成有效的监控制衡
B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易，营业部未能及时发现并有效实施管控
C.营业部办理两融业务，存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形
D.财务专用章部分用印记录未登记，用印记录仅由经办人签字，无批准人签字
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A.依法责令整改，暂停办理相关业务
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有()。
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 重点关注
Ⅳ 责令公开说明
Ⅴ 认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.连续两次，10日
B.连续三次，10日
C.连续两次，5日
D.连续三次，5日
对于土建工程施工承包合同而言，发生以下()情况之一的，业主可从履约保证金中获得索赔。并规定，出具履约保证金保函的银行在收到该项目的业主第一次书面宣布承包人违反了合同规定后，就不争辩地、无条件地向业主支付保函限额之内的一笔或数笔款项，而无须业主证明或说明原因和理由。 ①项目监理工程师指出承包人有违反合同的行为后，承包人仍然继续其违反合同的行为， ②承包人未将应支付给业主的款项支付给业主的情况发生42天或以上时； ③承包人没有按期提交施工组织设计的； ④没有按时签署合同协议书的
A．①②
B．①③
C．①④
D．②④
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①②
D.①②③④⑤
A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因
B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉
C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
D.证监会需对保荐机构出具警示函
B.为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查，并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
A.严禁以各种名义收受下属单位、个人或关系户赠送的慰问金、礼金等各类红包
B.个人经商办企业或伙同他人经商办企业，未向总行申报登记
C.保函保证金必须逐笔对应存入专户，用于到期支付保函项下的款项，不得挪用，不得提前支取
D.违反国家政策、法律法规、监管部门要求及本行政策、制度的授信业务申请，不予受理
A.约谈董事会或高管层
B.责令限期整改
C.向其上级机构、行业监管部门、行业内部、社会通报相关信息
D.依照法律、法规、规章进行处罚及依法采取其他措施
