对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()后,方可使用。
A.连续两次,10日
B.连续三次,10日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
A.连续两次,10日
B.连续三次,10日
C.连续两次,5日
D.连续三次,5日
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下
Ⅳ.未依法履行持续督导义务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C.出具警示函
D.暂停履行职务
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 重点关注
Ⅳ 责令公开说明
Ⅴ 认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
A.营业部仅时任负责人一名员工,内部未形成有效的监控制衡
B.原经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易,营业部未能及时发现并有效实施管控
C.营业部办理两融业务,存在未填写签署日期及存管协议签署使用不当情形
D.财务专用章部分用印记录未登记,用印记录仅由经办人签字,无批准人签字