题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
非自然人客户受益所有人的识别渠道包括:非自然人客户提供的已在工商部门备案或核准的公司章程、注册证书、存续证明文件、合伙协议等;通过“国家企业信用信息公示系统”“社会信息查询系统”等官方平台获取的信息,上述查询信息需打印保存;上市公司依法披露的定期报告、审计报告及经审计的财务报告等()
答案
是
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是
A.注册证书、存续证明文件
B.合伙协议、信托协议、备忘录
C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
D.以上都是
A.个体工商户、个人独资企业
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.专业服务机构
D.受政府控制的企事业单位
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期问的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施
E.客户洗钱风险分类管理措施
F.以上均对
A.询问非自然人客户
B.要求非自然人客户提供证明材料
C.收集权威媒体报道
D.委托商业机构调查
A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,每个非自然人客户至少有一名受益所有人
C.应当积极开展受益所有人身份识别工作,履行受益所有人识别义务
D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人