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[主观题]
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的
罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。()
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A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
以下对于证券公司的叙述，错误的是()。
A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺
B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定
C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行
D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作
A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺
B.不从事违规代客理财或代客操作行为
C.不私下索取或收受客户任何款项和财物
D.按照信息隔离墙要求，避免利益冲突，有效防范内幕交易，杜绝利益输送
