员工可以与客户约定分享投资收益或获取不正当利益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺,接受金融产品发行公司或利益相关方的贿赂或对其进行贿赂()
是
是
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.基金托管人可以与投资征询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
A.泰康人寿在与客户签订保险合同时即约定:公司可以通过任何渠道获取客户的任何纸质或电子的诊疗数据,故该行为已经通过客户授权
B.泰康人寿与客户签订的保险合同不仅适用保险法,也适用合同法和民法通则,具有法律效力
C.泰康人寿在与客户签订保险合同时即约定:公司可以通过任何渠道获取客户的任何数据
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.接受他人委托从事证券投资
B.向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
C.与委托人一起分析投资策略
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.少而且不容易得到
B.分散,可靠性一般
C.员工为保证自身利益,不轻易将这些信息进行分享
D.不同客户群体的需求差异大,所以工作量大