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[判断题]

挂牌公司公开发行并进入精选层的,公开发行后,公司股东人数不少于200人,公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%;公司股本总额超过4亿元的,公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%()

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第1题
新三板在全国股转系统连续挂牌满()个月的创新层挂牌公司,可以申请公开发行并进入精选层

A.6

B.12

C.18

D.24

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第2题
市值不低于2亿元,最近两年净利润不低于1500万元且加权平均净资产不低于10%,或者近一年净利润不低于2500元且加权平均净资产收益率不低于10%,连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,可以申请公开发行进入精选层()
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第3题
新三板股票公开发行并在精选层挂牌,股票的定价方式为()

A.直接定价

B.竞价

C.询价

D.以上三种定价方式挂牌公司可以任选一种

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第4题
精选层公开发行、降低投资者门槛等措施,促进融资功能和流动性改善,为投资项目提供多样化退出渠道()
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第5题
不考虑其他条件,以下说法符合规定的有()

A.公开发行优先股的,最近三年一期应为无保留意见

B.上市公司非公开发行的,最近一年一期应为无保留意见

C.拟首次公开发行的,最近三年一期应为无保留意见

D.进入创新层的非上市公众公司,最近两年一期应为无保留意见

E.上市公司公开发行的,最近三年一期应为无保留意见

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第6题
本次新三板《分层办法》的修订,涉及到创新层的相关内容包括()

A.对创新层的核心条件基本保 持不变,进行了适度调整

B.取消了发行融资的时限要求, 由现行的最近 12 个月内完成过发行融资,修改为挂牌以 来完成过定向发行,主要考虑是尊重企业对发行融资时点的 自主选择

C.适当调整了创新层进入的负面情形,与精选 层逻辑保持一致

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第7题
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有()。

A.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保

C.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

D.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价

E.公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

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第8题
社会公众购买的公开发行的股票可以在证券交易所挂牌交易的股票,称为()。

A.B股

B.流通股

C.非流通股

D.H股

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第9题
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。 Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年,最

以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。

Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

Ⅱ 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保

Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价

Ⅴ 公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
2017年12月,在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调
查了解后,发现的下列事实中,构成可转换公司债券发行障碍的有()。

Ⅰ 2017年6月因未按时公告2016年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责

Ⅱ 截至2017年1o月31日,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元

Ⅲ 经注册会计师核验,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%

Ⅳ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
2014年5月22日,国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易,其股票发行是()。

A.定向募集

B.股权再融资

C.定向非公开发行

D.首次公开发行

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