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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券虚假陈述可以被粗略分解成哪两个要件?()

A.责任主体实施了证券虚假陈述行为

B.投资者保护机构

C.信息披露义务人

D.对因证券虚假陈述而遭受损失的投资者予以赔偿

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第1题
行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C.

行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

A. 违规承诺收益或承担损失

B. 对证券投资业绩进行预测

C. 虚假记载

D. 误导性陈述

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第2题
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。 Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或

甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。

Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动

Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售

Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行

Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ 公司擅自改变前次公开

上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。

Ⅰ 公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅲ 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅳ 公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查

Ⅴ 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
2020年新增证券虚假陈述民事案件数量保持高位的同时,索赔金额也在不断刷新纪录。()
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第5题
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。()
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第6题
证券虚假陈述索赔案件,起诉前需要具备的前置文件有哪些?()

A.行政处罚事先告知书

B.行政处罚决定书

C.民事判决书

D.刑事判决书

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第7题
证券虚假陈述中,上市公司的董事、高级管理人员承担什么责任?()

A.过错推定责任

B.无过错责任

C.过错责任

D.推定责任

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第8题
证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第9题
在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有()

A.非法经营证券业务

B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员

C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导

D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

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第10题
基金信息披露的禁止行为()

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行预测

C. 违规承诺收益或者承担损失

D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

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