题目内容
（请给出正确答案）
A.主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取优化方案，使防范风险、扼制大要案件的关口前移
B.重点关注高风险领域和关键流程，定期对业务或管理流程进行自我评估，以强化、完善风险控制
C.定期审查、更新评估记录情况，并根据重大、突发或其他必要情况及时启动触发式评估，以确保及时、动态地反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性
D.对识别、评估出的操作风险进行分析，定期向高级管理层报告操作风险整体状况
E.促进我行风险管理与业务经营的平衡，树立全行操作风险管理理念，培育良好的风险管理文化
答案
ABCDE
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A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.内部控制的缺陷应该自下而上进行汇报，性质严重的应上报最高管理层和董事会
B.专项监督的范围和频率应当根据风险评估结果以及专项监督的有效性予以确定
C.企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
D.专项监督是企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查
A.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批
B.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险
C.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序
D.建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
A.自我评估法
B.因果分析模型
C.Logit模型
D.风险清单法
A.4级、5级为低风险，由班组长/岗位人员管控，应采取的行动/控制措施为：可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查/适当控制
B.3级为一般风险，由部门主管/课长管控，可考虑建立目标、建立操作规程、加强培训与沟通
C.2级为较大风险，由部门经理/厂长管控，采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
D.1级为重大风险，由最高主管负责管控，在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
A.符合外部监管规定，符合上级行制度规定
B.制度之间或制度本身规定一致，制度与系统设置一致
C.制度体系健全，制度内容完备，有效控制风险
D.条款要求具有可操作性，满足客户需要，促进业务发展
A.根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、监测本部门的操作风险
B.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险
C.建立适用于全行的操作风险基本控制标准
D.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程
