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[多选题]

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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第1题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第2题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第3题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第4题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第5题
根据股票期权限购额度调整标准,对于情形为风险等级为积极型及激进型的,投资者买入额度取以下()三者最大值

A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的10%

B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的20%

C.前6个月日均持有沪深市值的20%

D.客户目前的买入额度

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第6题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第7题
证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()。

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账

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第8题
证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,可以进行下列哪些事项()

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

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第9题
证券公司即可以依照规定为其客户提供融资融券,也可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保()
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第10题
经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营﹑承销及其他业务,因而是同时为本人或客户从事证券买卖﹑为客户提供服务的经济组织。()
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