题目内容
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[多选题]
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的10%
B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的20%
C.前6个月日均持有沪深市值的20%
D.客户目前的买入额度
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.未向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资