题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，可以进行下列哪些事项（）

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

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第1题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定（）

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第3题

期货经营机构及其工作人员在开展资产管理业务或提供有关服务中，利用信息优势、资金优势、影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量（）

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第4题

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

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第5题

根据股票期权限购额度调整标准，对于情形为风险等级为积极型及激进型的，投资者买入额度取以下（）三者最大值

A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的10%

B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的20%

C.前6个月日均持有沪深市值的20%

D.客户目前的买入额度

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第6题

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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第7题

（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第8题

投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额150万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币150万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于150万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的

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第9题

下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（）

A.以公司名义开展业务的人员

B.劳务派遣至公司的其他人员

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.基金管理公司的其他人员

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第10题

证券经营机构及其工作人员违反本细则，请问以下哪几项情形时，协会应当从重处理（）

A．产生较大不良影响B．在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C．对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D．协会认定应当从重处理的其他情形

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第11题

投资者申请三类合格投资者交易权限可以参与精选层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额100万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前20个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币100万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的

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