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A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
A.312
B.319
C.311
D.315
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
A.间接责任
B.主要责任
C.次要责任
D.主管责任
中国保监会自2001年以来陆续出台了大量的规章和规范性文件，与保险公估无关的是 （）。
A. 《保险公司控股股东管理办法》
B. 《关于保险中介公司聘请会计师事务所进行外部审计有关问题的通知》
C. 《关于贯彻执行保险中介机构管理规定有关问题的通知》
D. 《保险违法行为处罚办法》
A.统一管理、分级负责
B.政府组织、企业实施
C.强化监管、提高效益
D.国家投资、地方收益
E.企业负责，社会监督
A.《关于进一步规范交通银行太平洋信用卡中心金融营销宣传行为的通知》(交银卡邮(2020)76号)
B.《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)
C.《交通银行信用卡中心消费者权益保护宣传教育管理办法》(交银卡发〔2020〕35号)
D.《交通银行太平洋信用卡中心员工违规行为处理规定》(交银卡发〔2015〕74号)
