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第2题
《重庆银行股份有限公司成都分行离职人员合规风险排查管理办法》中规定，对于排查过程中发现的风险程度为（）的问题，可按照《重庆银行成都分行违规行为积分管理办法》进行违规积分认定，并处以对应积分分值罚款
A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题
第3题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（)、（)、（)、（);审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
第4题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第5题
根据中国石化合规管理办法的规定，下列各项中，属于经理层合规管理职责的有（）。
A.根据董事会或企业领导班子决定，建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划，采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程，推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
第6题
根据中国石化合同管理办法的规定，下列各项中，不属于在合规管理中内设监事会职责的是（）。
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
第11题
合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。
A.规定送审事项的合规性进行审查
B.相关合规风险进行识别和提示
C.行内违法违规自查有效性进行审查
D.合规风险防控进行检查
