题目内容
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[单选题]
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（)年。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案
B、3
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A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
A.负责制订具体的计划，对某一部门或某一方面负有责任的管理人员
B.负责管理整个组织或组织中某个事业部全部活动的管理者
C.对整个组织负有全面责任的管理人员
D.负责管理组织中某一类活动或某一阶段(或职能)的管理者
根据美国的《道德准则和专业责任》,CFP执业者对客户的资金和(或)财产不负有下列哪项责任()
A．CFP执业者在接受委托,对客户全部或部分财产进行投资时,应按照相关法律和委托人要求运作
B．一旦接受资金或财产的委托,CFP执业者应立即(或者在法律允许的时间,或者按照与客户约定的时间)向客户或客户指定的第三方交收相关资金或财产,当客户或其授权人提出时,聘请相关单位对资金或财产进行全面审计
C．除非拥有客户的书面授权证明,CFP执业者无权为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集
D．对客户资金的收益率进行担保
A.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
B.项目组遵守项目管理和内部核查制度情况
C.项目过程质量控制措施执行情况
D.项目开发和实施全过程基本情况
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
施工项目经理部负责施工项目()管理，对作业层负有管理与服务的双重职能。
A.从开工到竣工阶段
B.从开工到工程保修阶段
C.从投标和签订合同到竣工阶段
D.从投标和签订合同到工程保修阶段
A.注册资本最低限额为人民币五千万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
在建设工程项目施工中处于中心地位，对建设工程项目施工负有全面管理责任的是()。
A.施工现场业主代表
B.项目总监理工程师
C.施工企业项目经理
D.施工现场技术负责人
