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第2题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第3题
客户在“掌上电力”申请线上业务办理，工作人员在（)可以在营销系统内看到相关代办事宜标红。
A.客户在掌上电力提交申请后
B.客户上传申请单后
C.客户下载申请单后
D.客户上传申请单时间超过一个工作日
第4题
关于代理行查询，以下说法正确的是（)
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
第5题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第6题
以下关于机房作业的叙述正确的是？（)
A.非中心工作人员在机房工作过程中，中心相关人员需全程随同
B.保证机房的安全和卫生，严禁在机房抽烟、喝水、吃东西、乱扔杂物、大声喧哗等
C.三方人员进入机房时，需要局方人员全程陪同
D.机房作业人员可以携带水杯进入机房
第7题
某银行理财销售人员在向客户销售产品时，下列做法中不正确的是（)
A.因时间安排紧张，未对客户进行风险偏好测试
B.评估客户的财务状况
C.提供合适的产品供客户自主选择
D.为客户进行风险测评
第9题
私人客户在首次购买我行理财产品时，必须先在个人理财销售系统内进行()。
私人客户在首次购买我行理财产品时，必须先在个人理财销售系统内进行（)。
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A.银行卡开卡
B.客户签约
C.客户银行账户新增
D.风险承受能力测评
E.快信通签约
第10题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
