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从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
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A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
A.执业准则
B.职业标准
C.服务规范
D.职业道德
A.秉公办事,不徇私情
B.对客户一视同仁,照章办事
C.分析资料要真实可靠
D.公平竞争
A.3名以上持有会计从业资格证书的专职从业人员
B.主管代理记账业务的负责人具有注册会计师执业资格
C.有固定的办公场所
D.有健全的代理记账业务规范和财务会计管理制度
注册会计师在执行审计业务过程中必须恪守独立、客观、公正原则,以应有的职业谨慎态度执业,请依据注册会计师职业道德准则及指导意见对下列是否违反注册会计师职业道德规范的陈述分析判断。
第 21 题 会计师事务所和注册会计师的下列行为中,违反了职业道德的有()。
A.会计师事务所的收费报价明显低于其他会计师事务所相应报价,但该所已确保工作质量不会受到威胁并已使客户了解所提供服务的范围和收费基础,并未降低执业质量
B.注册会计师担任被审计单位的独立董事
C.会计师事务所向帮助取得委托业务的单位支付了佣金
D.会计师事务所为同一家上市公司提供资产评估和审计服务
A.利用职务之便索要、非法收受财物或者牟取其他不正当利益
B.泄露公民个人健康信息
C.在开展医学研究或提供医疗卫生服务过程中未按照规定履行告知义务或者违反医学伦理规范
D.非营利性医疗卫生机构向出资人、举办者分配或者变相分配收益
A.履行工程监理合同规定的义务
B.根据本人能力从事相应的执业活动
C.不以个人名义承揽监理业务
D.接受继续教育
E.坚持独立自主地开展工作
下列关于保险公估从业人员在执业过程中处理竞争关系时要求说法错误的是()。
A.保险公估从业人员不得借助行政力量或其他非正当手段进行执业活动
B.保险公估从业人员不得向客户给予或承诺给予不正当的经济利益
C.保险公估从业人员不得向客户说明如何得知该客户的名称(姓名)、联系方式等信息
D.保险公估从业人员不得诋毁、贬低或负面评价保险中介机构和保险公司及其从业人员
保险公估从业人员在执业过程中处理竞争关系时,必须做到()。
A.保险公估从业人员不得借助行政力量
B.保险公估从业人员向客户给予利益承诺
C.保险公估从业人员负面评价保险中介机构
D.保险公估从业人员利用一切可利用的关系