首页 > 学历类考试> 考研

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《反洗钱法》，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A．应对受益人

B．可选择对受益人

C．无需对受益人

D．对非法定受益人的受益人

暂无答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据《反洗钱法》，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的…”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金

额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（）

点击查看答案

第2题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

点击查看答案

第3题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（)。

A.健全反洗钱内部控制

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.向中国人民银行报告分析结果

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

E.执行大额交易和可疑交易报告制度

点击查看答案

第4题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

点击查看答案

第5题

金融消费者不能或者拒绝提供必要信息，致使银行、支付机构无法履行（）的，银行、支付机构可以根据《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定对其金融活动采取限制性措施。

A.金融诈骗义务

B.非法集资义务

C.征信义务

D.反洗钱义务

点击查看答案

第6题

根据《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务结束后，客户交易信息在交易结束后，金融机构应当至少保存（）。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

点击查看答案

第7题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令【2007】2号）文件要求，对于保险费金额人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上且以（）形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.1、1000、转账

B.2、1000、现金

C.1、1000、现金

D.2、2000、转账

点击查看答案

第8题

下列关于CFP商标的核心理念与价值观的说法中，错误的是（)。A．社会责任——强调以客户为中心B．专业信

下列关于CFP商标的核心理念与价值观的说法中，错误的是()。

A．社会责任——强调以客户为中心

B．专业信任——建立专业标准，强化专业信任

C．追求卓越——CFP商标可带给从业人员名誉与利益

D．注重专业——更多专业人士的存在，可以使得公众受益