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[单选题]

反洗钱信息,是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

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第1题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第2题
()是指农业银行在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。

A.收入

B.支出

C.费用

D.利润

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第3题
前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时,不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易()
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第4题
下列哪一项不是大堂经理的主要工作职责?()

A.按服务流程做好网点厅堂客户引导分流,引导客户优先在智能服务区办理业务,维持厅堂秩序。

B.严格遵守各项业务相关规定和反洗钱相关要求,积极配合做好各项内外部检查,并协助内勤行长做好其他现场管理相关工作。

C.承担网点厅堂营销职责,在网点厅堂内挖掘客户营销需求,根据营销资质依规开展直接营销、协同营销或业务转推介。

D.代替客户下载农业银行掌银,并输入客户手机号和密码

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第5题
以下属于分行公司银行部、零售银行部及其他客户主管部门职责的有()。

A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息

B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作

C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作

D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件

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第6题
()是指农业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理,投资收益与风险由客户或客户与农业银行按照约定方式承担的理财业务活动。

A.理财咨询

B.理财规划

C.个人综合理财服务

D.投资规划

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第7题
预算调整,是指企业以预算为标准,通过预算分解、过程监督、差异分析等促使日常经营不偏离预算标准的管理活动。()
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第8题
反洗钱秘密信息是指反洗钱商业秘密信息和反洗钱内部敏感信息。()
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第9题
反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。()
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第10题
在公司治理评价指标体系中,属于股东权利指标的是()。

A.股东能否方便地获得公司的财务、经营等有关信息

B.公司是否制定了公司治理准则

C.是否披露了独立董事对管理交易的意见

D.全部股东是否都是自然人股东

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第11题
促销是指企业在商品经营过程中的常规的日常销售活动。()
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