题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于高风险等级客户的有（）。

A.被列入国家有关部门发布的及洗钱及恐怖活动相关的黑名单的

B.中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的

C.在日常交易监控中被报送可疑交易的

D.资产或交易行为及客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的

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第1题

客户洗钱风险等级被认定为()的客户在农发行不予授信。

A.禁止类

B.中风险

C.较低风险

D.高风险

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第2题

客户被纳入监控名单，其洗钱风险等级评为（）

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.中风险客户

D.低风险客户

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第3题

对营业执照状态为注销、吊销或被列入“严重违法失信企业名单”的客户，调整客户风险等级为（）

A.高风险

B.较高风险

C.中高风险

D.较低风险

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第4题

客户风险等级应遵循动态管理原则，对于存量高风险客户风险等级下调条件包含（）

A.客户身份、行为无异常

B.近一年内交易未出现异常

C.一年前被司法机关查询、扣划的客户，或司法冻结已结束

D.曾被监察机关、纪检机关查询，尚无法确认涉案情况的

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第5题

风险评估结论应包含以下哪些内容（）

A.客户身份与行为是否存在异常的结论

B.可能带来的风险

C.拟采取的风险管控措施及理由

D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由

E.客户被纳入高风险的原因

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第6题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第7题

客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准