监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为
A.拒保交强险
B.拒保商业险
C.商业保险捆绑销售
D.投保单代客户签字
D、投保单代客户签字
A.拒保交强险
B.拒保商业险
C.商业保险捆绑销售
D.投保单代客户签字
D、投保单代客户签字
A.办公室
B.法律合规
C.客户服务部
D.人力资源部
A.依法合规
B.多方共赢
C.实名注册
D.权责清晰
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划
B.如有关要求超出本行范围,应建议该机关通过政府间司法协助方式进行
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求,依据我国及驻在地法律规定进行答复
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户,确认涉及洗钱或制裁的,各境外机构不用采取合理的后续控制措施
A.监管者依照法定标准和程序监管,被监管者依法合规经营
B.依法治国与银行业没有多大的关系
C.监管者根据实际需要监管,被监管者根据自身偏好开展业务
D.监管者和被监管者都可以根据需要,任意选择法律的遵循