首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责…”相关的问题
第1题
最高签批人可按照信贷制度要求的限额转授权给基层行社()
点击查看答案
第2题
经省联社同意后,市州行社可以在有条件的基层行社试点直接由客户经理双签审批一定额度的微小客户贷款()
点击查看答案
第3题
核心系统开立的法人行社出钱账户,属性为不通存通兑,不须备案。()
点击查看答案
第4题
法人行社离职人员对离职前的案件负有责任的,可不对其做出责任认定。()
点击查看答案
第5题
非保本浮动收益型理财产品投资应满足法人行社监管评级在二级(含)以上。()
点击查看答案
第6题
按照审计机构划分,审计管理信息系统中的审计整改工作实施流程分为行业审计整改流程和法人行社审计整改流程。()
点击查看答案
第7题
凡是属于省联社金融市场管理部规定业务申请范围的业务,法人行社未提交业务申请的,省联社将根据有关文件对法人行社及相关责任人进行处罚。()
点击查看答案
第8题
法人行社办理理财投资业务必须充分考虑本机构的流动性,严格按照流动性管理的要求配置资产。()
点击查看答案
第9题
法人行社应具备与所开展理财投资业务规模和复杂程度相适应的公司治理体系,必须由法人总部对理财投资业务进行统一管理。()
点击查看答案
第10题
资金管理系统中,法人行社申请现券卖出业务在债券委托投资中进行申请。()
点击查看答案
第11题
法人行社不得投资包含以下项目的理财产品()

A.股权类资产

B.金融衍生产品

C.债券基金

D.政府融资平台项目

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改