A.正直诚信和客观公正
B.专业胜任和正直诚信
C.保守秘密和客观公正
D.守法遵规和保守秘密
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A. 监察稽核部门
B. 法律合规部门
C. 财务部门
D. 信息技术控制部门
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.私募基金销售机构
D.私募基金管理人
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B.负责红利的发放或红利的再投资
C.根据基金申购与赎回的情况,完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D.向投资者报告账户的业绩表现,接受投资者的电话咨询,邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等