首页 > 财会类考试> 国际会计师（AIA）

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第1题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立

地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

A．内部环境控制

B．销售业务流程控制

C．会计系统内部控制

D．监察稽核控制

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第2题

基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，

并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）

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第3题

基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行．

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第4题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第5题

根据基金销售机构规范的要求，以下叙述正确的是（）Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

控制自评要求员工评价控制措施的适当性，并在组织内找到改进的机会。让员工参与控制自评的原因

是： Ⅰ.更好地激励员工做正确的事情。Ⅱ.员工对待其工作是客观的。Ⅲ.员工能够独立地评价内部控制。Ⅳ.管理人员需要员工的反馈信息。

A.Ⅰ和Ⅱ

B.Ⅲ和Ⅳ

C.Ⅰ和Ⅳ

D.Ⅱ和Ⅳ

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第7题

下列选项中属于2017年内部控制编报定性考核的是（)。

A.信息化建设

B.组织、动员、部署

C.制度执行情况

D.制衡机制

E.建立健全制度

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第8题

托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：（)。

A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况

C.负责反洗钱的资金监测

D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

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第10题

基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。（)

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