根据投资者对()的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.风险偏好
B.风险意识
C.市场效率
D.投资风格
A.风险偏好
B.风险意识
C.市场效率
D.投资风格
Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行
B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定,除下列()情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
Ⅰ 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
Ⅱ 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份
Ⅲ 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ 投资者在上市公司公开发行持有的股份
Ⅴ 投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.指数基金
B.对冲基金
C.伞型基金
D.开放式基金
A.非表决权主体一般只能在合同安排约定的范围内开展业务活动
B.有具体明确的目的,而且目的比较单一
C.如果有股本,一般股本不足以支撑其业务活动,必须依靠其他次级财务支持
D.通过向投资者发行不同等级的证券等金融工具进行融资
B、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平,并采用马科维茨理论选择最优证券组合
C、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D、资本市场存在摩擦