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[判断题]

投资者的同一证券账户在不同证券营业部托管的,其证券市值合并计算新股申购权益。客户证券账户有股票质押权限,是否可以BOP一站式销户()

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第1题
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。

Ⅰ 主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元

Ⅱ 投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票

Ⅲ 在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息

Ⅳ 挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

Ⅴ 股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
《证券账户业务指南》规定,一个投资者在同一市场最多可以申请开立()个A股账户,封闭式基金账户。

A.10

B.1

C.20

D.3

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第3题

根据2016年修订后的《证券账户业务指南》,一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数量为()个。

A.经营租赁公司

B.金融租赁公司

C.融物租赁公司

D.融资租赁公司

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第4题
除法规规定的除外证券账户除外,同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网

除法规规定的除外证券账户除外,同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况),除最后一次申购外,均视为无效申购:其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。()

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第5题
LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第6题
在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公

在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。

A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B. 将所购买的证券存放在托管银行

C. 存券银行命令托管银行移送证券

D. 存券银行发出ADR

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第7题
一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户,但同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。此题为判断题(对,错)。
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第8题
关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。 A.T-1日,中

关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是()。

A.T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2 日账户组对应关系数据发给上交所

B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果

C.T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购

D.T+1日,主承销商公布中签率

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第9题
基金募集期间内,投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放
式基金,也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。()

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第10题
证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托
管入托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式()

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第11题
X证券郑州天明路营业部经纪人武某某接受客户委托操作客户证券账户()
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