A.只要发现可疑人员时不用判断立即上前询问
B.不论任何原因立即将可疑人员带离小区
C.属于内部矛盾的,要问清原因,予以劝解,消除矛盾或不安全因素
D.若发现系公安机关通辑的逃犯,要立即报告公安机关,并设法采取必要的措施将其扭送到公安机关
A.当地公安机关
B.法律合规部
C.风险防控部
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。