对划分为高风险客户,下列关于复评的期限正确的是()
A.自最后一次评分起,每2年进行一次复评
B.自最后一次评分起,每1年进行一次复评
C.自最后一次评分起,每6个月进行一次复评
D.自最后一次评分起,每3个月进行一次复评
A.自最后一次评分起,每2年进行一次复评
B.自最后一次评分起,每1年进行一次复评
C.自最后一次评分起,每6个月进行一次复评
D.自最后一次评分起,每3个月进行一次复评
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B.该证券公司基金产品风险等级类型过多,必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级
C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束
D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的
A.合营安排是两个或两个以上的参与方共同控制的安排
B合营方对与合营安排相关的净资产享有权利,此时该安排属于共同经营
C.仅享有保护性权利的参与方不享有共同控制
D..合营安排可以划分为合营企业或共同经营
关于加油站气体爆炸环境危险区域下列叙述正确的是:()
A.加油设施的危险区域以地坪以下的坑或沟划分为1区
B.加油机壳体内部空间划分为2区
C.人孔操作井内部空间划分为2区