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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第1题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的，（），应当提交可疑交易报告。

A.对达到规定金额以上资金和交易

B.对交易金额达到大额交易标准的

C.无论所涉及资金金额或者财产价值大小

D.当涉及金融交易或金融资产的

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第2题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定，业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。（)

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.服务你的客户

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.尊重你的客户

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第4题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与（）相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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第5题

各分支行在完成协助工作、按要求录入风险事件的同时，应当加强对涉嫌刑事犯罪的被查询客户及账户交易进行深入识别、分析，及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。（)

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第6题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第7题

对于涉及有权机关“查、冻、扣”且不能确定是否涉及洗钱或恐怖融资等违法犯罪活动的特定客户，可直接将其风险等级确定为较高风险。（）

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第8题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，若金额特别小，可不提交可疑交易报告。（)

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第9题

义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施，并应采取与其风险状况相称的管理措施（）

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第10题

下列哪个身份的客户可直接列为较高风险？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.空壳公司

D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单

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