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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于存量个人非居民高净值客户,网点柜员除需按照《关于做好非居民金融账户涉税信息尽职调查工作的紧急通知》（交银营邮〔2017〕409 号）中“个人非居民金融账户涉税信息尽职调查”相关要求进行审核外,若客户提供的《声明文件》中,“税收居民身份”栏位填写为“（）”则需要求客户提供:《中国税收居民身份证明》;中华人民共和国居民身份证;外国人永久居留身份证;个人在中国境内居住满一年的证明材料;其他有效证明材料

A.1-仅为中国税收居民 #

B.2-中国税收居民

C.1-仅为非中国税收居民 #

D.2-非中国税收居民

答案

A、1-仅为中国税收居民 #

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更多“对于存量个人非居民高净值客户,网点柜员除需按照《关于做好非居…”相关的问题

第1题

总行已于（）日,完成存量个人客户（）日前开立客户号的个人客户系统检索,并对存量个人非居民高净值客户进行系统标识

A.2017年12月31日 #

B.2017年7月1日

C.2018年1月1日 #

D.2017年8月1日

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第2题

总行将于2017年12月25日至29日（暂定）向存在非居民标识的个人存量低净值客户发送填写CRS信息的短信通知。收到短信的客户可通过柜面、网上银行专业版、手机银行三个渠道维护CRS信息（）

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第3题

根据CRS新规，完成对存量高净值个人客户尽职调查的实施时间为（）

A.2017年7月1日

B.2017年12月31日

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第4题

自2017年7月1日起，我行网点柜员受理客户开立个人银行账户时，如客户尚未在我行开立客户号，应请客户填写《个人税收居民身份声明文件》。（)

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第5题

存量对公账户，涉及法定代表人/负责人或地址变更的，以下说法正确的有（）

A.在受理变更业务前后10个工作日内完成三核实

B.三核实过程中发现客户存在12条情形之一的，须暂停非柜面财务功能

C.三核实过程中发现客户存在12条情形之一的，有网点认可的合理原因，由网点出具情况说明，二级支行行长或运营经理签字审批，可不暂停非柜面财务功能

D.情况说明在影像系统追加扫描，跟当天9999柜员传票上缴档案中心

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第6题

对于前来我行网点详询存量浮动利率个人贷款定价基准转换业务的客户，大堂人员应引导其至（）处，由（）协助进行转换操作

A.无贷户客户经理

B.财富客户经理

C.市场经理

D.柜台

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第7题

对于非实时核保产品，柜员应提示客户我行仅进行业务受理，具体核保结果应以（)处理为准。

A.公司

B.支行

C.网点

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第8题

网点外拓走访，柜员需使用“云迹”APP进行走访，（）客户信息需登记至纸质版外拓登记本中

A.计划内走访

B.计划外走访

C.存量客户

D.增量客户

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第9题

低柜柜员主要是办理发生频率较少、业务量小、单笔交易时间相对较长、风险和收益相对较高的复杂交易，通过与客户深度沟通，把握营销机会，做好产品销售和销售推荐，同时也要投入一定时间补充()角色。

A.网点负责人

B.大堂经理

C.高柜柜员

D.个人客户经理

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第10题

非居民金融账户涉税信息尽职调查必填信息为税收居民身份类型，当客户为何种居民时，需手工填写《个人税收居民身份声明文件》，柜员通过申请端采集上传集中授权并在结束办理后进行稽核补拍（）

A.1-仅为中国税收居民

B.2-仅为非居民

C.3-既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民

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第11题

未成年投资者指 18 岁（不含）以下的客户。其在首次认购理财产品时，必须在法定监护人陪同及指导下，到我行网点现场完成包括风险承受能力测评在内的一系列产品认购程序。未成年本人及其法定监护人都必须在（）等理财产品认购相关协议上签字或摁手印确认

A.《招商银行个人投资风险承受能力评估表》

B.《理财产品销售协议书》

C.《产品风险揭示书》

D.《高资产净值客户评估》

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