题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
整改落实该环节的主要风险是:()
A.财务分析报告的内容传递不畅,未能及时使有关各部门获悉
B.保护财务分析报告的传递
C.对于财务分析报告的传递,则要有相应的管理和仲裁机制
D.财务分析报告有使用范围和使用时间的限制
E.各部门对财务分析报告不够重视,未对其中的意见进行整改落实
答案
AE
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A.财务分析报告的内容传递不畅,未能及时使有关各部门获悉
B.保护财务分析报告的传递
C.对于财务分析报告的传递,则要有相应的管理和仲裁机制
D.财务分析报告有使用范围和使用时间的限制
E.各部门对财务分析报告不够重视,未对其中的意见进行整改落实
AE
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.制定检查计划,开展检查工作;确认检查发现,提出整改要求
B.跟踪整改进度,实施责任追究;审核整改结果,确认整改状态
C.梳理典型问题,提示合规风险
D.落实整改措施,报告整改结果
A.处罚
B.罚款
C.撤销资质
D.约谈