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[多选题]

各法人行社在年度排查结束后,在积极处置风险的同时要从()等方面分析风险出现的原因,有针对性的制定整改方案并严格落实,以免类似情况重复发生。

A.制度

B.执行

C.监督

D.问责

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第1题
《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,可以不报告()。

A.辖内各法人行社内部调拨资金。

B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

C.辖内各法人行社与非本法人行社的其他金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D.辖内发法人行社的税收、错账冲正、利息支付。

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第2题
法人行社要建立金融市场业务应急制度,对业务开展过程中发生的各类突发事件制定应急处理措施,及时进行处置。()
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第3题
依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法(试行)》(辽农信联〔2020〕110号)规定,法人行社应不定期组织辖内机构开展洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案演练,不断完善应急处置预案。()
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第4题
综合考核等次为D档的法人行社,由省联社审计部总经理、区域审计中心负责人对监事长及审计部经理进行诫勉谈话,并扣发监事长、审计部经理年度绩效工资的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第5题
《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,各法人行社对于可疑交易报告涉及的客户或账户,应适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于:()。

A.调高客户风险等级

B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模

C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;

D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。

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第6题
资金管理系统中,法人行社申请现券卖出业务在债券委托投资中进行申请。()
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第7题
非保本浮动收益型理财产品投资应满足法人行社监管评级在二级(含)以上。()
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第8题
在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低()和财务损失

A.操作风险

B.声誉风险

C.合规风险

D.信用风险

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第9题
在制动不报压排查过程中,应随时注意车辆风表压力下降情况,当风表压力下降至300kPa以下时,应停止查找,通知司机充风至定压后减压50kPa再继续查找()
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第10题
运辆管理电[2015]2061号文的整改要求之五:各铁路局要建立TEDS设备维护作业(),车辆处要参照总公司THDS、TFDS维修工技术比武模式,组织开展TEDS设备标准化作业和故障排查处置的实作培训,培训合格后持证上岗,不断提高自主检修能力。

A.传达室

B.实训场地

C.呼叫中心

D.机房

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第11题
运辆管理电〔2015〕2061号:各铁路局要建立TEDS设备维护作业实训场地,车辆处要参照总公司THDS、TFDS维修工技术比武模式,组织开展TEDS设备标准化作业和故障排查处置的实作培训,培训合格后持证上岗,不断提高自主检修能力。()此题为判断题(对,错)。
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