题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在名单监控的功能中，银行业金融机构在获取最新名单后，应对本机构所有存量客户以及（)年以上的交易启动回溯性审查。

A.3

B.5

C.2

D.1

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第1题

涉恐名单数据库更新后，系统自动对存量客户信息进行比对校验，即针对辖内的所有客户以及上溯（）内的交易启动回溯性调查

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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第2题

银行业金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单,要指定专人负责监控名单的维护工作,（)获取最新名单信息

A.准确

B.定期

C.不定时

D.及时

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第3题

在反洗钱和反恐怖融资监控名单调整时，农业银行立即对存量客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题

在“事后”名单监控中，分行合规部门应对存量客户，原则上（）至少组织开展一次涉恐人员与组织名单筛查工作

A.每年

B.每半年

C.每季

D.每月

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第5题

下列说法不正确的是（）

A．反洗钱内部审计报告应当提交董事会或审计委员会B．公司应当构建以客户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程C．各业务部门及业务推动部门、各分支机构应当对监控名单开展实时监测，在名单调整时，以上单位应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告D．公司各单位在洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单，可以根据洗钱风险管理需要自主决定是否开展实时监测和回溯性调查

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第6题

金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库，要指定专人负责监控名单的维护工作，（)获取最新名单信息。

A.及时

B.定期

C.准确

D.完整

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第7题

在监测名单调整时，公司立即对存量客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

A.1

B.3