题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
在“事后”名单监控中，分行合规部门应对存量客户，原则上（）至少组织开展一次涉恐人员与组织名单筛查工作
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
答案
A、每年
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
答案
A、每年
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“在“事后”名单监控中，分行合规部门应对存量客户，原则上（）至…”相关的问题
A.三个工作日
B.三日
C.当日
D.最晚次日
A.客户主管部门
B.风险评估人员
C.反洗钱合规部门
D.国际业务人员
A.国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.我行内部掌握的不诚信客户名单
E.受我国证监会制裁的基金经理
F.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
A.一
B.二
C.三
D.四
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
A.经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。
B.如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。
C.国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
D.客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.2、3
B.2、5
C.3、3
D.3、5
