首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第1题
关于自媒体宣传方面,符合监管规范的内容包括()

A.涉及保险产品介绍、销售政策和营销宣传推介活动的,应以公司官方自媒体信息为准,严禁保险公司分支机构及从业人员自行编发

B.对于前述内容以往信息的编发,应当指定责任部门进行审核管理

C.从业人员对第三方营销公众号上的内容进行转发的,可以不经所在公司审核

D.从业人员对不实言论要做到不制造、不相信、不传播

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第2题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第3题
中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究

B.草拟或制定基金行业的监管规则

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

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第4题
监管机关要求,对涉及保险产品介绍、销售政策和营销宣传活动的信息,应以()信息为准。

A.分之机构发布信息等APP上信息

B.保险师

C.公司官方自媒体信息

D.保险从业人员自行编发

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第5题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第6题
基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动,不包括()

A. 设计

B. 销售

C. 售后服务

D. 基金运作

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第7题
房地产经纪企业资金回收与分配管理是指企业对有效回收资金和合理分配资金所进行的管理活动。活动
内容主要包括两个方面,一是加强产品(服务)销售管理,最大限度地回收货币资金,二是()。 A.对资金占用和耗费进行管理 B.对回收资金进行合理地分配 C.对外投资的管理 D.对筹资量的确定

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第8题
根据经纪活动所涉及的内容不同,经纪人可以分为()。A.期货经纪人B.证券经纪人

根据经纪活动所涉及的内容不同,经纪人可以分为()。

A.期货经纪人

B.证券经纪人

C.保险经纪人

D.以上都是

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第9题
《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?()

A.报告义务

B. 配合检查义务

C. 诚信义务

D. 审慎核查义务

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第10题
下列哪项不属于根据经纪活动所涉及内容分类的经纪人类别?()A.房产经纪人B.体育经纪人C.保险经

下列哪项不属于根据经纪活动所涉及内容分类的经纪人类别?()

A.房产经纪人

B.体育经纪人

C.保险经纪人

D.医疗经纪人

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