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第1题
交易员的违规交易给金融机构带来的操作风险属于()
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.客户、产品以及业务操作
D.执行、交割和流程管理
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第2题
()指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件,此类事件至少涉及内部一方,但不包括歧视及差别待遇事件
A.就业制度事件
B.工作场所安全事件
C.内部欺诈事件
D.外部欺诈事件
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第3题
我行不应向外部客户透露内部欺诈处置流程及工作进度。()
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第4题
按照《中国农业发展银行操作风险管理办法(2016年修订)》的规定,下列不属于操作风险事件类别的是:()
A.内部欺诈事件
B.外部欺诈事件
C.声誉事件
D.执行、交割和流程管理事件
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第5题
操作风险表现形式有:内部欺诈,(),就业政策和工作场所安全,客户、产品和业务操作,(),(),执行、交割及流程管理
A.流动性操作
B.外部欺诈
C.实物资产损坏
D.经营中断和系统瘫痪
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第7题
某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品,但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于()类别
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第8题
操作风险按成因分类,包括()
A.内部操作流程
B.人员因素
C.系统因素
D.内部欺诈
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第9题
商业银行外部人员通过网络侵入银行系统作案属于新型的()风险。
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第10题
验印要素录入有误、凭证种类选错属于()类别。
A.客户、产品及业务活动事件
B.执行、交割和流程管理事件(流程)
C.客户、产品和业务活动事件(人)
D.内部欺诈
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第11题
某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向,造成短款20万元,经与客户沟通解释,追回20万元。该案例属于事件类型、产品线的哪一类?()
A.执行、交割和流程管理事件,零售银行业务
B.内部欺诈,零售银行业务
C.执行、交割和流程管理事件,支付和结算
D.内部欺诈,支付和结算
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