A.执行、交割和流程管理事件,零售银行业务
B.内部欺诈,零售银行业务
C.执行、交割和流程管理事件,支付和结算
D.内部欺诈,支付和结算
A.客户首次在我行办理远期结售汇业务,须填写适合度评估表
B.客户与我行签订《远期结售汇总协议书》后,提交《远期结售汇交易委托书》,我行落实客户保证条件后,办理交易签约
C.交割到期日,客户向我行提交《远期结售汇交割申请书》及相关有效单据和凭证(如需)我行办理资金交割
D.我行远期结售汇交割次数不限。客户可以申请提前部分交割、提前全额交割、分批交割;可以申请展期,展期次数最多可以两次
为恰当地控制工作底稿,内部审计师不应:
A.与业务客户分享业务的结果;
B.接触外部审计师;
C.接触政府审计师;
D.让那些无权使用工作底稿的人员获取工作底稿。
关于内部审计和外部审计工作的协调,下列______项陈述是真实的。
A.内部审计主管不应该向外部审计师提供非法行为的信息,因为外部审计师有可能被要求向董事会和/或监管机构报告这些问、
B.外部审计师的工作底稿的所有权和保密性,可以禁止内部审计师对其工作底稿的查阅
C.内部审计主管应该决定管理层采取了恰当的后续跟进和纠正措施,这些措施是外部审计师在其管理建议书中要讨论的事项
D.如果内部审计师向外部审计师提供了同年审有关的帮助,这项审计工作就不受制于《标准》
隐患排查和治理制度应包括()。
A.生产经营单位内部事故标准、报告程序、现场应急处置、现场保护、资料收集、相关当事人调查、技术分析、调查报告编制等;还应包括向上级主管部门报告事故的流程、内容等
B.应排查的设施设备、场所的名称,排查周期、人员,排查标准;发现问题的处置程序、跟踪管理等内容
C.生产经营单位的应急管理部门,预案的制定、发布、演练、修订和培训等;明确总体预案、专项预案、现场预案等内容
D.生产经营单位存在的危险物品名称、种类、危险性;使用和管理的程序、手续;安全操作注意事项;存放的条件及日常监督检查;针对各类危险物品的性质,在相应的区域设置人员紧急救护、处置的设施等
A.执行交割和流程管理
B.客户产品和业务活动
C.营业中断和信息技术系统瘫痪
D.实物资产的损坏
A.信息沟通机制
B.内部报告
C.保密管理
D.外部报告
A.法定代表人有效身份证件的复印件
B.法定代表人有效身份证件的原件及复印件
C.经办人有效身份证件的原件及复印件
D.法人授权委托书