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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

管理人员的合规准则之一“在合规准则的框架下行事”,其具体要求为()。

A.遵守本国以及产业链供应链所在地法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求

B.应忠于企业,熟知、理解并遵守与岗位职责相关的法律法规和政策红线

C.在公司合规准则框架下行使相应权利,履行其管理和监督职责

D.自觉抵制违规行为

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第1题
《证券公司治理准则》规定,证券公司分管合规管理()部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理()职责相冲突的职务或者部门

A.业务管理

B.信息技术

C.风险管理

D.稽核审计

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第2题
《证券公司治理准则》规定,高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理()以及实际履行上述职务的人员

A.董事长

B.财务负责人

C.董事会秘书

D.合规负责人

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第3题
业务部门合规管理人员,承担下列职责()

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第4题
下列有关合规文化的说法,哪一项是错误的()

A.应自觉合规,主动避免违规事件的发生

B.合规管理是高级管理人员的职责,与员工、营销员关系不大

C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

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第5题
公司的合规准则之一“保障员工知情权”内涵是指()。

A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿

B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利

C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利

D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定

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第6题
188合规是指本行的经营活动与()相一致

A.法律

B.规则

C.准则

D.法律、规则和准则

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第7题
依法合规属于倡导性行为准则。()
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第8题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第9题
以下哪些属于合规守法中的“规”()

A.外部法律法规

B.外部监管规定规则

C.自律性组织制定准则

D.行内规章制度

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第10题
按照《中联即送合规职场行为规范》的规定,“规”的范围包括()

A.法律法规、监管要求

B.商业惯例、行业准则

C.风俗习惯

D.道德规范

E.公司内部规章制度

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第11题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合:()。

A.法律法规

B.监管规定

C.公司内部管理制度

D.诚实守信的道德准则

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