题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪些属于合规守法中的“规”()
A.外部法律法规
B.外部监管规定规则
C.自律性组织制定准则
D.行内规章制度
答案
ABCD
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A.外部法律法规
B.外部监管规定规则
C.自律性组织制定准则
D.行内规章制度
ABCD
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
A.守法合规、客户至上
B.守法合规、诚实信用
C.守法合规、勤勉尽责
D.守法合规、爱岗敬业