题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
农商银行应当建立案件防控评价制度,按()对本机构案件防控工作进行自评,自评至少应当包括案件防控工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
A.半年度
B.月度
C.季度
D.年度
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A.半年度
B.月度
C.季度
D.年度
A.风险管理
B.资产规模
C.业务复杂程度
D.人员数量
A.员工管理
B.岗位制衡
C.业务流程
D.案件防控
E.审计监督
F.纪检监察
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.完整性、合规性
B.完整性
C.合规性
D.合法性
A.经营状况
B.财务状况、重要合同
C.重大事件及案件、审计事项
D.重大人事变动事项
E.其他监事会要求提供的信息
A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C.排查并整改内部管理漏洞
D.及时向地方政府报告重大案件情况
E.按规定提交案件审结报告