首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的()等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.信用卡结算

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的()…”相关的问题
第1题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。()
点击查看答案
第2题
根据《反洗钱法》规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效身份证件或者其他身份证明文件,进行()并登记。

A.核对

B.核实

C.查证

D.查对

点击查看答案
第3题
关于金融机构反洗钱义务中的建立客户识别制度,下列说法错误的是()。

A.金融机构通过第三方识別客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《金融机构反洗钱规定》要求的客户身份识别措施

B.客户由他人代理办理业务的,金融机构可以只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

D.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记

点击查看答案
第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金
额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。()

点击查看答案
第5题
金融机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以下或者外币等值1000美元以下的,应当识别客户身份()
点击查看答案
第6题
金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进核对并登记

A.身份证明

B.户籍证明

C.身份证件

D.护照

点击查看答案
第7题
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的()存疑的,应当开展客户尽职调查

A.真实性

B.有效性

C.全面性

D.完整性

点击查看答案
第8题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份,了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户受益所有人。在与客户的业务关系存续期间,银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。()
点击查看答案
第9题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A.业务

B.声管

C.内部控制监督制度

D.接受监管

点击查看答案
第10题
金融机构运用互联网和移动通信等信息通信技术,依法以非面对面形式与客户建立业务关系或者为客
户提供金融服务时,应当建立有效的客户身份认证机制,通过有效措施识别并核实客户身份,以确认客户身份的真实性和交易的合理性。()

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案
第11题
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改