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[判断题]

对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的,推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务,并将情况上报信用卡(综合)营销中心风险合规处()

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第1题
对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的,推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务,并将情况上报信用卡(综合)营销中心风险合规处()
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第2题
对于客户身份证件真实性、有效性鉴别无误,人、证与联网核查结果一致, 且能说明开户理由及用途,但无法当时提供相关辅助证明资料的,可先行为客户办理开户手续,同时将账户暂时控制为()状态,待客户补充相关证明资料或上门核实无误后,立即恢复账户的正常使用。对于不配合进行客户身份识别、拒绝说明开户理由及用途的,分(支)行有权拒绝为其开户,并耐心做好解释和安抚工作

A.不收不付

B.只收不付

C.只付不收

D.正常

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第3题
当在本机构已开立账户的客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币1万元或者等值1000美元以上时,金融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》完整的登记相关汇款交易信息。对于所登记的汇款人信息,金融机构应通过()等合理途径进行核实。

A.核对客户有效身份证件

B.查看已留存的客户有效身份证件

C.留存客户的其他身份证明文件

D.进行联网核查

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第4题
对于已确认为可疑账户并采取管控措施的,客户应本人持有效身份证件及折(或卡)到开户行重新进行身份核实后,方能解除管控措施或进行相应处理()
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第5题
对不配合开展客户身份核实或无法进行客户身份核实的,账户机构可冻结此户。()
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第6题
前端在开户过程中,应对客户填写的姓名、性别、国籍、职业、住所地或工作单位地址、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期进行核实。2020年,分行将针对开户信息不完整、不规范的情况,对责任人及所在行部的考核进行倒扣分()
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第7题
以下关于无纸化系统及交易操作说法正确的是()

A.涉及身份核实交易,无纸化交易会自动联网核查,自动人脸识别并

B.使用柜内清拍摄所有的纸质附件,对于支票等凭证,正反面均需要拍摄

C.个人业务,无需留存身份证件复印件,拍摄身份证件即可

D.客户提供证件如为非可读证件(如外国人永久居留身份证),由柜员手工录入核对,并对证件进行附件拍照采集

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第8题
对于前期以“电信排查”等相关原因暂停了非柜面财务功能的客户,对于非贷款记或营销客户,以下说法正确的是()

A.如果企业配合前来核实,且满足年检和对账要求的,应予以恢复非柜面账务功能

B.如果法定代表人/负责人无法亲自到场的,网点可通过视频核实,由其委托指定人员携带相关资料前来办理

C.如果法定代表人/负责人无法亲自到场的,网点不可通过视频核实,无法为其恢复非柜面账务功能

D.法定代表人委托的指定人需携带的资料包括:两人身份证件、统一社会信用代码证、网银U盾等

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第9题
在与客户建立业务关系时,以下哪些属于应拒绝开户的情形()

A.不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖银行账户、出租、出借或从事违法犯罪活动的

B.拒绝提供身份证件,提交过期证件、虚假身份证件,或冒用他人身份证件的

C.识别到客户或其法定代表人、受益所有人、控股股东被列入我行限制准入的制裁名单、恐怖融资名单及其他限制类名单的

D.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的

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第10题
为保护公民自身权益,履行守法公民应尽的义务,公民应做好下列哪些防范工作()

A.选择安全可靠的金融机构

B.主动配合金融机构进行客户身份识别

C.不用出租或出借自己的身份证件、账户、银行卡和U盾

D.不要用自己的账户替别人提现

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第11题
下列哪些属于客户身份识别措施()

A.核对客户身份证件或证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公司、工商行政管理等部门核实

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