题目内容
（请给出正确答案）
A.是否在与合作中介渠道主体的委托合同中约定相关责任， 落实对中介渠道业务合规性的管控责任，要求中介渠道业务主体 对违法违规行为进行及时纠正
B.是否建立中介渠道业务主体管理档案 ，准确记载合作主体 的机构业务资质、 人员执业资质、股东风险测评、培训、业务情 况以及合规性评价等
C.是否具备功能完整的业务管理信息系统和财务系统 ，能够 真实 、准确、完整覆盖中介渠道业务全流程
D.是否制定并有效执行了确保中介渠道保单真实性的相关内 部管控措施，包括但不局限于对客户信息收集、记录、管理和使 用的内部管控措施
答案
ABD
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A.负责定期对本渠道业务数据真实性进行检查，禁止出现 虚挂中介业务情况
B.负责按月、按季对本渠道业务的合规性进行检查
C.负责定期对本渠道销售管理系统中介信息维护情况进 行检查，保证系统数据与档案资料的一致性
D.负责落实上级机构及监管部门相关中介管理工作
E.负责定期对本渠道消费者权益保护工作开展情况进行 检查
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.内幕投资行为
B.资产处置、股权变更、经营投资等行为
C.商品采购及销售、仓储、运输等经营业务往来
D.参与企业的项目投标、承包、施工等活动
E.为企业的案件和具体事项提供有偿法律服务、尽调咨询、审计、会计、拍卖等社会中介服务
F.借企业的资质从第三方采购商品、销售等业务活动
A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
