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[多选题]

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第1题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下
列属于承接限制范围的有()。

Ⅰ 发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释

Ⅱ 发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出

Ⅲ 发行人为典当行

Ⅳ 发行人为非中国证券业协会会员的担保公司

Ⅴ 2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()

A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付

B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告

C.地方融资平台公司

D.非中国证券业协会会员的担保公司

E.成立时间未满两年的小贷公司

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第3题
甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。 Ⅰ 甲证券公司应当与受托管

甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。

Ⅰ 甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议

Ⅱ 本次非公开发行可以不聘请受托管理人.

Ⅲ 为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人

Ⅳ 甲证券公司可以自行担任受托管理人

Ⅴ 受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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第4题
我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及公开的禁止类名单,包括来源于:()等可以通过外部公开信息渠道获得的名单。

A.联合国安理会决议中列明的制裁对象

B.美国OFAC名单

C.中国公安部公布的涉恐人员名单

D.以上均对

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第5题
关于中国注册会计师协会会员,下列说法恰当的是()。

A.团体会员就是执业会员

B.协会的名誉会员可以是境外会计领域权威人士

C.协会会员包括执业会员和非执业会员

D.个儿会员就是非执业会员

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第6题
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

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第7题
中国反洗钱监测分析中心负责组织协调国家反洗钱工作、研究制定金融机构反洗钱规则和政策、监督检查金融机构反洗钱工作、组织开展反洗钱从业人员培训、承办反洗钱国际合作与交流工作。()
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第8题
2019年2月21日,金融行动特别工作组(FATF)全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告,会议()。

A.认为中国反洗钱和反恐怖融资体系存在一些问题需要改进

B.认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础

C.充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展

D.认为中国政府对反洗钱和反恐怖融资工作重视不足

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第9题
中国银监会《商业银行稳健薪酬监管指引》规定,商业银行应合理确定一定比例的绩效薪酬, 根据
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第10题
《中国太平洋人寿保险股份有限公司反洗钱保密工作规定》中明确反洗钱保密工作措施包括()

A.客户身份资料和交易信息的保密处理、报告大额和可疑交易保密处理

B.涉嫌恐怖融资的保密处理、反洗钱工作档案及有关其他事项的保密处理

C.监管检查和案件协查的保密处理

D.以上都是

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