题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

行业文化理念“合规、诚信、专业、稳健”的内含分别是（）

A.合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证

B.合规是义务，诚信是底线，专业是保证，稳健是特色

C.合规是保证，诚信是义务，专业是底线，稳健是特色

D.合规是保证，诚信是义务，专业是特色，稳健是底线

答案

合规是底线诚信是义务专业是特色稳健是保证

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第1题

《证券从业人员职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，从八个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

针对行业现状，中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领（）

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第3题

公司树立（）等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化

A.全员参与

B.全面学习

C.全程持续

D.不断升级

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第4题

下列有关合规文化的说法，哪一项是错误的（）

A.应自觉合规，主动避免违规事件的发生

B.合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大

C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

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第5题

推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与()的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.其他风险

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第6题

公司诚信合规价值理念的实现依靠每一位员工的行动。我们每个人都要从自身做起，始终坚持合规底线不可逾越，做到不合规的事情坚决不做，不合规的效益坚决不要（）

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第7题

公司的诚信合规价值观（敬畏规则、守正持度、专业规范）具体表现为：__、__、__（）

A.做合规人

B.行合规事

C.守合规线

D.忠实勤勉

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第8题

以下属于保险从业人员首要遵循的基本原则的是（）

A.专业胜任

B.客户至上

C.诚信合规

D.保守秘密

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第9题

理财经理职业操守包括（）。

A.遵法合规

B.正直诚信

C.专业胜任

D.保守秘密

E.公平公正

F.勤谨尽职

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第10题

当前，我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，消费结构全面升级，需求结构快速调整，对供给质量和水平提出了更高要求；一些民营企业在经营发展中却面临着“转型的火山”，在经济高速增长时期，一部分民营企业经营比较粗放，热衷于铺摊子、上规模，负债过高；在环保、社保、质量、安全、信用等方面存在不规范、不稳健甚至不合规合法等问题。民营企业应要跨越“转型的火山”，必须①探索符合自身实际的经营与发展战略，使企业立于不败之地②利用好国家支持政策，提高自主创新能力③增加贷款规模，提高产品质量和品牌知名度④合规、合法、诚信经营，积极承担社会责任（）

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

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第11题

中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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